【本报讯】（记者 林彦龙）深交所昨天连发“关于发布《深圳证券交易所限制交易实施细则》的通知”、“关于做好客户解除限售股份减持行为规范工作有关事项的通知”、“关于对福建恒联股份有限公司给予处分的公告”三个文件，遏制大小非违规减持。
该所《限制交易实施细则》进行了修订，将原《实施细则》中“限制交易的时间不超过十五个交易日”修改为“限制交易的时间不超过三个月。情节特别严重的，本所可以决定延长限制交易的时间”。修订后的《实施细则》已于今日正式发布实施。
深交所向会员单位发出《关于做好客户解除限售股份减持行为规范工作有关事项的通知》，目的在于“做到监管关口前移，形成监管合力”。《通知》要求各会员单位加强对《指导意见》和深交所《交易规则》的学习与宣传；认真梳理解除限售股份托管情况，督促相关客户严格遵守《指导意见》和有关规则；在柜台系统采取有效措施，严密监控持有解除限售股份比例超过上市公司总股本１％的客户的交易行为，切实防范违规减持。同时，深交所还将截至昨日的深市全部８０６个持有１％以上解除限售存量股份的股东明细发给会员单位，要求各会员单位逐个予以落实。
除此之外，深交所还向上市公司发出《关于督促股东严格遵守＜上市公司解除限售存量股份转让指导意见＞的通知》。据介绍，《指导意见》实施以来，共有５家上市公司的９名股东通过深交所大宗交易系统出售解除限售存量股份。深交所还将研究制定《指导意见》的操作指引，细化对投资者减持行为的规范要求，同时明确对会员、上市公司和股东的相关监管措施。
深交所有关负责人表示，针对违规超比例减持存量股份的行为，深交所还将研究更加严厉的处罚措施，一是对违规减持的股东，在一定期限内不再接受其新的解除限售的申请；二是对违规减持股东的主要负责人，如果其已在上市公司担任董事、监事或者高级管理人员的，公开认定其为不适当人选；三是根据修订后的《限制交易实施细则》，延长限制交易期限，对情节特别严重的，采取期限为六个月甚至一年的限制交易措施；四是提请中国证监会立案查处，并建议采取冻结资金账户、责令限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施。
这位负责人还透露，继５月６日对福建恒联股份有限公司证券账户采取限制交易措施后，昨日，深交所再次重拳出击，在履行了处分事先告知等法定程序后，作出了对福建恒联股份有限公司公开谴责的决定。对于该股东的上述违规行为，深交所已记入诚信档案，并提请中国证监会继续查处。此外，福建恒联股份有限公司还于今日发布了致歉和承诺的公告，承诺在今年１２月３１日之前不再通过证券交易系统减持冠福家用股票。
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开开实业(行情、资讯、评论)一股东遭严厉查处
【据新华社上海５月８日电】上海证券交易所７日开出“罚单”，对开开实业一股东的违规减持解除限售存量股份行为进行严厉查处。
上证所有关负责人表示，２００８年４月２１日至５月７日期间，中国石油(行情、资讯、评论)化工股份有限公司上海石油零售分公司指定在银河证券的证券账户通过上证所竞价交易系统，累计卖出上海开开实业股份有限公司（证券代码：６００２７２）解除限售存量股份达３７７．７万股，占该公司总股本的１．５５％。
这位负责人说，中国石油化工股份有限公司上海石油零售分公司的行为严重违反了中国证监会发布的《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》以及上证所的有关规则。上证所在对其予以公开谴责的同时，将对其证券账户实施限制交易，即自２００８年５月８日至８月７日不得买卖在上证所挂牌交易的所有证券，并记入诚信档案。
据悉，对于这一“大小非”股东的交易行为，上证所已提请中国证监会继续查处。（潘清）
网上调查
九成网民主张重罚
全景网的一个“市场为何走弱大小非解禁压力是罪魁祸首？”调查表明，投资者对“大小非”股东违规减持的情况非常不满，认为该行为对后市会造成相当的负面影响，以致影响到其投资信心，并同时希望管理层对此行为能做出更加严格的规范。９３．５６％的受访者认为，接连发生上市公司“大小非”股东违规超额减持情况，对市场做多“影响很大”，９２．３％的投资者相关规定对“大小非”违规的处罚力度“太轻”，高达９３．５２％的投资者认为还会有“大小非”股东违规减持的情况在接下来将出现。
深圳芙浪特资深分析师徐泽林认为，深交所的几项规定来得非常及时，其中延长限制交易时间，对违规减持股东的主要负责人的处罚规定，以及采取冻结资金账户、责令限期回购超减股份、违规收益上缴上市公司等措施都应该是比较有效的，希望相关规定能够尽快出台，而对这几个坏典型应该用“严刑峻法”来处罚，“违规减持者肯定会计算成本，假设他套现两个亿，你罚他２００万，他肯定会觉得划得来，这就丝毫没有意义，而目前管理部门作出的处罚明显是太轻了。就像大坝管涌一定要堵住，否则口子会越开越大。”徐泽林说，不过他同时也认为，对大小非的流通限制要依法进行，不能违背当时股改承诺，否则对一个公平的法制市场伤害更大。 |
